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翻新与政府搅扰：新加坡与香港的比较

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作家：王珏，南洋理工大学社会科学学院副训诲、南洋人人经管研究生院院长

开头：Jue Wang, Innovation and government intervention: A comparison of Singapore and Hong Kong, Research Policy, Vol. 47, No. 2, 2018, pp. 399-412.

摘记

因为仅靠商场无法为学问分娩提供有余引发，是以需要政府在研发和翻新方面给以维持。不同经济体中政府搅扰的进度不尽疏通，其范围从积极为产业政策提供提议并投资于特定领域的指示性搅扰，到创造积极环境和为产业提供人人居品的促进性搅扰不等。

本研究通过比较新加坡和香港两个案例，探讨政府搅扰与翻新绩效之间的关系。新加坡以对社会各方面的高度政府搅扰有名。比拟之下，香港采取“积极不搅扰”政策，维持解放经济，最大限制地减少政府对商场的影响。它们代表了对于政府扮装的两种不雅点，是较为梦想的例证。比较末端涌现，新加坡的翻新行动主如若在政策驱动下由大企业主导；相较之下香港的产业翻新则没那么活跃，但袖珍企业不祥为土产货产业提供动态的翻新基础。

研究方法上，本文使用双重差分法，对新加坡和香港所肯求的好意思国专利及商标局（USPTO）专利进行分析，发现存效的政府搅扰不错造就工夫蹙迫性和翻新范围，研究末端可为政府参与翻新的艳羡提供一些启示。

政府的扮装

相关政府在经济治理中梦想扮装的辩说出现了南北极分化，一方是维持商场导向的新解放看法，另一方则是维持政府搅扰的国度看法。解放商场的新古典表面以为，国度应该幸免搅扰商场，让亚当 · 斯密（Adam Smith）所说的“看不见的手”惩办经济问题。由于资源分派效用低下和可能的恶臭，政府搅扰将诬蔑商场，并导致无用的失掉。相背，国度中情前言以为，国度应成为“笃信商场力量并愚弄其为国度经济利益服务”的计谋性扮装。

在翻新政策领域，学者频繁使用商场失灵来确认政府对搅扰科技翻新的必要性。他们以为，商场自己不行为翻新提供有余的引发。由于学问的不适用性和收益的不笃定性，企业通常对研发投资不及，需要由政府来对企业研发提供保险和引发要领。商场失灵表面的月旦者则以为，莫得明确的程序来笃定商场失灵并评估政府何时应该搅扰。政府采取校正性行动的成本可能高于潜在收益。也有东谈主以为，如果官僚们不熟谙行业，他们就很难识别契机并选拔赢家。政府分派资源以选拔性地维持某些行业和企业，这很可能会使其他行业和企业处于缺陷。

此外，还有学者以为应该解脱商场和国度二分法，国度搅扰仅仅进度问题。大多数政府搅扰采取两种类型：一是指示性搅扰（directive intervention），即旨在通过改换给与行业的投资和分娩模式来达到预见末端；二是促进性搅扰（facilitative intervention），是旨在通过提供基础要领和训导等人人居品为私营企业创造素雅的环境。指示性政府参与挑选赢家，因为他们以为某些行业和居品比其他行业和居品更蹙迫，因此计谋性地将成本齐集在这些行业。举例，为了促进高技术经济，政府提供研发资金，开拓人人研究机构，并协助将研究效果漂流给私营部门。促进性政府试图通过开拓故意于培养健康文化的机构和制定旨在克服私东谈主投资翻新壅塞的政策来促进翻新，而不是通过高强度搅扰要领平直影响翻新行径。

尽管对于政府扮装的参谋许多，但测试政府搅扰水平与翻新之间关系的实证研究仍然很少。由于国度翻新系统的复杂性、世界各地区的各别以及各级政府的搀杂扮装，很难将政府搅扰行动全体，并评估其对翻新的总体影响。而新加坡和香港行动具有单一政府和莫得地区各别的城市经济体，是研究政府搅扰总体影响的梦想案例。

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方法与数据

本研究采取两种方法对新加坡和香港进行比较。第一种方法是对这两个地区的翻新行动进行刻画，包括翻新产出、研究领域和翻新绩效等。第二种方法是使用天然实验蓄意，将新加坡的土产货企业行动焦点（处理组），分析政府搅扰对其影响；将异邦企业和香港企业行动对照组。独一将新加坡土产货企业在搅扰前后的涌现与异邦企业（受搅扰影响较小）和香港企业（政府搅扰最小）进行比较，能力得出灵验的论断。

本文使用USPTO授予的专利行动翻新产出的揣测程序。新加坡和香港王人是商场有限的袖珍经济体，好意思国当事人要的国外标的商场，而USPTO是最大的专利肯求机构。本文数据开头于研究东谈主员2015年7月从PATSTAT数据库中检索的相关新加坡和香港的USPTO专利数据。

比较新加坡和香港政府在研发上的扮装

新加坡政府一直积极参与国度的经济发展，请示经济从管事密集型产业向工夫密集型产业升级，带动了生物工夫、电子、精密工程等高技术产业的显耀发展。新加坡政府还通过国度研究基金会（NRF）和经济发展局（EDB）的各式谋略为研刊行动提供资金。比拟之下，香港政府对翻新采取积极不搅扰的作风，较少平直参与研刊行动。天然香港政府亦有多项谋略维持研发，举例翻新及科技基金、袖珍企业研究资助谋略等，但维持力度小许多。

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图1：1980—2011年，新加坡和香港的翻新谋略

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图2：2012年香港和新加坡生意部门研发开销开头

总体而言，新加坡的研刊行动规模比香港大得多。新加坡不仅在2011年领有更多的研发东谈主员，而且其2012年的研发开销比香港多出41亿好意思元，占GDP的2.1％，而香港为0.73％。在新加坡，61％的研发由企业，主如若制造业进行，其次是大学和研究机构（29％）、政府机构（10％）。在香港，大学和研究机构的涌现优于企业，占研发开销的51％。企业和政府部门诀别孝敬了45％和4％。贸易、住宿和餐饮业以及金融业占香港企业研发东谈主员的88％和生意研发开销的89％。制造业在翻新中的作用相等小，研发东谈主员占5.7％，研发开销占5.1％。这不错归因于这两个地区产业结构的各别。在新加坡，制造业、零卖/贸易和金融服务业对GDP的孝敬一样，诀别占20-26％。比拟之下，香港的经济以服务业为主导，制造业的作用微不及谈（1.5％）。20世纪80年代，劳能源和地盘成本不菲导致宽绰制造业漂流至中国内陆，尽头是毗邻香港的珠江三角洲地区，这影响了香港制造业的发展，许多研刊行动也被漂流至中国内陆。

新加坡和香港在USPTO的专利肯求数目王人有所增多，但增长速率不同。直到20世纪90年代中期，新加坡和香港在USPTO的专利肯求数目王人轻便尽头，但新加坡略微过时。从1995年驱动，新加坡高出香港，况且自2004年以来拉大差距。进一步探访涌现，这两个地区的专利种类组成不同。天然新加坡发明东谈主提交的专利主如若发明专利（utility patents），但香港发明东谈主对发明专利和外不雅蓄意专利（design patents）的兴致尽头。自2001年起，香港在USPTO肯求的专利肯求有一半是外不雅蓄意专利。仅比较发明专利的数据涌现，其趋势与专利肯求数据一样，但对比愈加彰着。新加坡从1995年驱动高出香港，差距在2008年达到最大值，其时新加坡领有的发明专利数目是香港的2.75倍。

新加坡的翻新产出高度齐集在给与的领域。自上世纪80年代以来，新加坡一直在现实电子和信息通讯工夫，它们诀别占总专利的57%和32%（图3），这与连年来USPTO的总体专利趋势一样。在香港，专利领域更为散播。专利肯求的主要类别是东谈主类必需品（31%）。电子居品（30%）和信息通讯工夫（27%）是另外两个活跃的类别，这与新加坡一样。

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图3：香港和新加坡的发明专利领域与研究重心

专利肯求东谈主的组成不同。在新加坡发明东谈主的USPTO专利中，84%来自企业，7%来幽闲学，7%来自研究机构，个东谈主（未与机构招引肯求）孝敬了5%。在香港，大学孝敬了9%的专利，研究机构孝敬了4%。它们在前十名专利握有者中占据六个限额。令东谈主诧异的是，在香港，个东谈主对肯求专利相等热衷。无机构握有者的个东谈主肯求的专利份额高达18.9%，且连年来仍在握续增多，这些东谈主很可能是小企业家，但选拔不以公司的花样肯求专利。

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定量分析

研究东谈主员通过双重差分法比较政府搅扰之前和之后土产货与异邦公司专利数据的变化。末端涌现，强和弱的政府搅扰王人可能对翻新绩效产生积极或懊丧的影响，这取决于诸如行业特征、轨制配景和搅扰类型等各式身分。

研究东谈主员通过工夫蹙迫性（technological significance）和工夫范围（technological scope）这两项与专利相关的翻新涌现来对比香港和新加坡的翻新绩效，并诀别用专利的正向援用和子类分类这两个方针来揣测。专利正向援用（patent forward citation）常被用来暗示工夫蹙迫性以及后续的经济价值或组织商场价值。工夫范围是通过国际专利分类中不同的4位数子类的数目（4-digit subclasses of International Patent Classifications）来揣测的。专利的子类越多，意味着其工夫范围越平素，底层想想也愈加各种化，这会对专利的工夫和商场价值有所影响，同期也会影响领有该专利的公司的估值。此外，通过提供具有更平素学问产权保护的工夫契机，它也更有可能导致新公司的产生。

研究发现，香港和新加坡在这两个方针上并无本体各别。香港和新加坡的企业专利平均援用数诀别为12.39和11.85，而香港和新加坡的IPC4位数子类平均数诀别为1.47和1.42（见表5）。香港和新加坡的平均援用率各别不显耀，是因为新加坡土产货公司的涌现优于香港公司，但异邦公司的得分较低。IPC计数的各别显耀，但尽头小。在这两个地区，异邦公司的涌现王人比原土公司好得多。 

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主要自变量是土产货公司的方针和政策搅扰三个阶段的方针。土产货公司方针揣测专利握有者是新加坡照旧香港的土产货公司。政策搅扰的三个阶段则代表该专利是在第一阶段（1980-1991）、第二阶段（1992-2006）照旧第三阶段（2007-2013）初度肯求的。模子中包含两组礼貌变量，一组为工夫领域礼貌变量，另一组为年度固定效应礼貌变量。为了礼貌工夫领域之间的方差，本文加入了1位IPC子类的凭空变量，并采取专利优先肯求年的凭空变量来捕捉工夫发展的时代效应。

本文的实证模子采取以下步地：

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两个模子诀别以新加坡和香港的土产货公司行动处理组，之异邦公司行动对照组，分三个阶段磨练了翻新绩效。其中，βjs 是自变量的总共，a 是年度效应，b 是工夫领域效应，ε 是过错项。

研究东谈主员使用负二项归来来指定模子，因为两个因变量王人是计数变量，而且在变量 Citation 中检测到过度翻脸度 （表 6）。本文赢得了参数揣测的异方差鲁棒的程序误，以礼貌对基本假定的隐微违背。

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研究标明，新加坡的土产货企业正在速即追逐，且增长速率快于异邦同业，尽头是在第3阶段的进展比第2阶段更为显耀。对于香港，土产货公司在援用数目方面过时，但在第1阶段的工夫范围方面涌现优于异邦公司。研究发现，香港土产货企业的表当前近二十年中并未得到改善，以致在工夫范围方面与异邦公司比拟有所倒退。

论断

本研究论说了新加坡和香港的翻新行动，并愚弄专利数据揣测了政府搅扰对翻新绩效的影响。研究标明了政府搅扰的到手和放肆之处。新加坡土产货企业在翻新质场地面正速即赶上异邦企业，并阻挡减弱它们之间的差距。关联词，新加坡土产货翻新参与者的数目已经有限，政府关联企业（government-linked companies）在很猛进度上主导着土产货翻新体系。政策的防备力和资源需要从明星公司漂流出去。荧惑更多土产货公司进行研发并促进跨国公司和政府关联企业的学问溢出将是新加坡濒临的要道挑战。

香港在翻新竞争中过时，这在一定进度上归因于政府的疏远和政策维持不及。科技产业停滞不前，最大的专利握有者大多是公立大学和研究机构。关联词，尽管在研发开销和专利统计方面的数据较低，香港土产货的私营企业仍然具有活力和素雅的翻新后劲。

本研究标明过多的政府搅扰可能导致资源齐集在少数几个参与者手中，而过少的政府维持则会导致错失发展契机。天然，这项研究也有局限性。最初，专利范围的价值是有争议的，有些实证研究中莫得发现积极影响，并指出了专利范围和社会成本之间的量度。此外，本研究对翻新产出和绩效的分析仅基于专利数据。如果纳入其他翻新方针，举例新址品、新址品销售和高技术初创企业等，不错愈加丰富分析内容，使研究末端更具劝服力。

词汇积蓄

指示性搅扰

directive intervention

促进性搅扰

facilitative intervention

双重差分法

difference-in-differences

皇冠hg86a

慎重性磨练

robustness check

译者：黄紫蓝，国政学东谈主编舌人，香港华文大学（深圳）国际事务研究院研究助理。研究兴致为国际政事经济、产业政策。

校对 | 张彦赪 陈想涵

皇冠客服飞机：@seo3687

审核 | 施榕

排版 | 王雨欣

本文为公益共享，服务于科研教训，不代表本平台不雅点。如有凡俗，迎接指正。

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